南辽远利 3 个月按期洞开债券型发起式证券投资基金基金居品贵府摘录（更新） 南辽远利 3 个月按期洞开债券型发起式证券投资基金基金产            品贵府摘录（更新）                                     编制日期：2024 年 12 月 2 日                   送出日期：2024 年 12 月 31 日  本摘录提供本基金的紧要信息，是招募阐明书的一部分。  作出投资决定前，请阅读无缺的招募阐明书等销售文献。 一、居品粗俗           南辽远利 3 个月定开债 基金简称                         基金代码         008226           券发起           南边基金管束股份有限 基金管束东说念主                        基金托管东说念主        宁波银行股份有限公司           公司 基金合同收效日   2019 年 12 月 20 日 基金类型      债券型                交往币种         东说念主民币 运作花样      按期洞开式 洞开频率      每 3 个月洞开一次                              开动担任本基金 基金司理      何康                 基金司理的日期                              证券从业日期       2004 年 7 月 1 日           基金合同收效之日起 3 年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，基           金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期           限。           如本基金在基金合同收效 3 年后不绝存续的，说合 20 个责任日出现基 其他           金财富净值低于 5000 万元情形的，基金管束东说念主应当在按期报告中赐与           露馅；说合 50 个责任日出现前述情形的，基金合同应当断绝，无需召           开基金份额抓有东说念主大会。           法律法例或监管机构另有模范时，从其模范。 二、基金投资与净值发达 （一） 投资方向与投资策略   注:详见《南辽远利 3 个月按期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐明书》第九部分 “基金的投资”。 投资方向     本基金在严格抑遏风险的前提下，力求得回永远踏实的投资收益。           本基金主要投资于债券财富（包括国内照章刊行上市交往的国债、央行           单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短           期融资券、次级债券、政府机构债、处所政府债等）、财富维持证券、债 投资范围      券回购、银行进款（包括条约进款、按期进款过甚他银行进款）、同行存           单、货币商场用具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但           需恰当中国证监会的关联模范。本基金不投资股票、可转债。           如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东说念主在履行           南辽远利 3 个月按期洞开债券型发起式证券投资基金基金居品贵府摘录（更新）          适当技术后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例适          时合理地调治投资范围。          基金的投资组合比例为：本基金投资于债券财富比例不低于基金财富的          个责任日、洞开期以及洞开期扫尾后的 10 个责任日内，本基金的债券资          产的投资比例可不受上述限度。洞开期内，本基金保抓不低于基金财富          净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，                                 封锁期内不受上述 5%          的限度，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。          本基金将要点投资信用类债券，以进步组合收益智力。信用债券相对央          票、国债等利率居品的信用利差是本基金获取较高投资收益的开端，本          基金将在南边基金里面信用评级的基础上和里面信用风险抑遏的框架下，          积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。          收益率弧线风物变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，换取久期          债券组合在收益率弧线发生变化时各异较大。          杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购          等花样融入低成本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债          券，以期获取逾额收益的操作花样。          财富维持证券投资要津在于对基础财富质地及将来现款流的分析，本基 主要投资策略          金将在国内财富证券化居品具体计谋框架下，接受基本面分析和数目化          模子相联结，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严          格抑遏财富维持证券的总体投资界限并进行漫步投资，以缩短流动性风          险。          本基金以按期洞开花样运作，即聘用在封锁期内封锁运作、封锁期与封          闭期之间按期洞开的运作花样。洞开期内，基金界限将跟着投资东说念主对本          基金份额的申购与赎回而约束变化。因此本基金在洞开期将保抓财富适          当的流动性，以应付那时商场条款下的赎回要求，并缩短财富的流动性          风险，作念好流动性管束。          今后，跟着证券商场的发展、金融用具的丰富和交往花样的立异等，基          金还将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投          资其他品种，本基金将在履行适当技术后，将其纳入投资范围以丰富组          合投资策略。 事迹比较基准   中债信用债总指数收益率          本基金为债券型基金，一般而言，其永远平均风险和预期收益率低于股 风险收益特征          票型基金、搀杂型基金，高于货币商场基金。 （二） 投资组合伙产建树图表/区域建树图表            南辽远利 3 个月按期洞开债券型发起式证券投资基金基金居品贵府摘录（更新） （三） 自基金合同收效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较图 三、投成本基金波及的用度 （一） 基金销售关联用度              份额（S）或金额    用度类型      （M）/抓有期限         收费花样/费率          备注                （N）             M申购费（前收费）                                0.5%        -             万元             N   赎回费            南辽远利 3 个月按期洞开债券型发起式证券投资基金基金居品贵府摘录（更新）    投资东说念主类似申购，须按每次申购所对应的费率脉络辞别计费。    基金申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于基金的商场执行、销售、登记 等各项用度。    赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收 取。 （二） 基金运作关联用度  以下用度将从基金财富中扣除： 用度类别         收费花样/年费率或金额              收取方 管束费              0.30%                基金管束东说念主和销售机构 托管费              0.10%                基金托管东说念主 销售处事费            -                    销售机构 审计用度             81，000.00            司帐师事务所 信息露馅费            120，000.00           模范露馅报刊                  《基金合同》收效后与基金                  关联的信息露馅用度；司帐                  师费、讼师费、诉讼费和仲                  裁费；基金份额抓有东说念主大会                  用度；基金的证券交往费 其他用度             用；基金的银行汇划用度；                      -                  基金关联账户的开户及贵重                  用度；按照国度关联模范和                  《基金合同》商定，不错在                  基金财产中列支的其他费                  用。   注：本基金交往证券、基金等产生的用度和税负，按执行发生额从基金财富扣除。上表 中年用度金额为基金举座承担用度，非单个份额类别用度，且年金额为预估值，最终执行金 额以基金按期报告露馅为准。 （三） 基金运作详尽用度测算   若投资者申购本基金份额，在抓就怕间，投资者需支拨的运作费率如下表：                         基金运作详尽费率（年化）   注：基金管束费率、托管费率、销售处事费率（若有）为基金现行费率，其他运作用度 以最近一次基金年报露馅的关联数据为基准测算。 四、风险揭示与紧要提醒 （一） 风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能吃亏本金。   投资有风险，投资者购买基金时应稳健阅读本基金的《招募阐明书》等销售文献。   一）本基金的专有风险            南辽远利 3 个月按期洞开债券型发起式证券投资基金基金居品贵府摘录（更新） 利率波动酿成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化酿成 的信用风险。 化等身分酿成本基金财富净值波动大于等闲洞开式债券型基金的风险。 动性风险、提前偿付风险、操格调险和法律风险等。   （1）信用风险也称为背信风险，它是指财富维持证券参与主体对它们所承诺的各式合 约的背信所酿成的可能吃亏。检朴单意旨上讲，信用风险发达为证券化财富所产生的现款流 不可维持本金和利息的实时支付而给投资者带来吃亏。   （2）利率风险是指财富维持证券看成固定收益证券的一种，也具故意率风险，即财富 维持证券的价钱受利率波动发生变动而酿成的风险。   （3）流动性风险是指财富维持证券不可赶快、低成土产货变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同商定债务东说念主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遇到吃亏的可能性。   （5）操格调险是指关联各方在业务操作历程中，因操作造作或违背操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因财富维持证券交往结构较为复杂、参与方较多、交往文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。 后将在一定的期限内无法畅通，在濒临基金大界限赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流 动性风险。   （1）本基金每 3 个月洞开一次申购和赎回，投资东说念主需在洞开期提议申购赎回央求，在 非洞开时间将无法按照基金份额净值进行申购和赎回。   （2）本基金每 3 个月洞开一次申购和赎回，况且每个洞开期的肇端日和断绝日所对应 的日期日期可能并不换取，因此，投资东说念主需神志本基金的关联公告，幸免因错过洞开期而无 法申购或赎回基金份额。   （3）洞开期内，基金界限将跟着投资东说念主对本基金份额的申购与赎回而约束变化，如果 由于投资东说念主的说合巨额赎回而导致本基金管束东说念主被动抛售所抓有投资品种以应付本基金赎 回的现款需要，则可能使本基金财富变现贫瘠，本基金濒临流动性风险或需承担出奇的冲击 成本。   本基金为发起式基金，在基金合同收效之日起 3 年后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，基金合同自动断绝，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。如本基 金在《基金合同》收效 3 年后不绝存续的，说合 50 个责任日出现基金财富净值低于 5000 万 元情形的，基金合同应当断绝，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   （1）单一投资者大额赎回导致的基金份额净值波动风险   如果单一投资者大额赎回，可能会导致基金份额净值波动的风险。主要原因是，凭据本 基金招募阐明书和基金合同的模范，基金份额净值的研究精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，当单一投资者无数赎回时，由于基金份额净值四舍五入产生的舛误计入基金份 额基金财产，导致基金份额净值发生大幅波动。基金份额净值研究恰当基金合同和法律法例 的关联模范，单日大幅波动是在现存估值方法下出现的异常事件。             南辽远利 3 个月按期洞开债券型发起式证券投资基金基金居品贵府摘录（更新）   （2）单一投资者大额赎回导致的流动性风险   如果单一投资者大额赎回，为搪塞赎回，可能迫使基金以不适当的价钱巨额抛售证券， 使基金的净值增长率受到不利影响。   （3）单一投资者大额赎回导致的无数赎回风险   如果单一投资者大额赎回激发无数赎回，基金管束东说念主可能凭据《基金合同》的商定决定 减慢支付赎回款项。   （4）单一投资者大额赎回导致的基金财富净值较低的风险   单一投资者大额赎回可能导致基金财富净值较低、界限过小。基金可能会濒临投资银行 间债券、交往所债券时交往贫瘠的情形，终了基金投资方向存在一定的不细则性。   二）基金共有的风险，如商场风险、法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评 价可能不一致的风险等。   侧袋机制是一种流动性风险管束用具，是将特定财富分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，主张在于灵验隔断并化解风险，确 保投资者得到公说念对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额平日洞开赎回，因此启用侧袋机制时抓有基 金份额的抓有东说念主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不可赎回，其对应特定财富的变刻下期具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定财富的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临吃亏。   实施侧袋机制时间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金管束东说念主在基金按期 报告中露馅报告期末特定财富可变现净值或净值区间的，也不看成特定财富最终变现价钱的 承诺，因此关于特定财富的公允价值和最终变现价钱，基金管束东说念主不承担任何保证和承诺的 包袱。   基金管束东说念主将凭据主袋账户运作情况合理细则申购计谋，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管束东说念主研究各项投资运作筹商和基金事迹筹商时仅需接头主袋账 户财富，并凭据关联模范对分割侧袋账户财富导致的基金净财富减少进行按投资吃亏处理， 因此本基金露馅的事迹筹商不可反应特定财富的真不二价值及变化情况。 （二） 紧要提醒   南辽远利 3 个月按期洞开债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证 监会 2019 年 10 月 14 日证监许可20191916 号文注册召募。中国证监会对本基金召募的注 册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   基金管束东说念主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎远程的原则管束和愚弄基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主。   本基金单一投资者抓有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者抓有的基金份额 可朝上基金总份额的 50%，本基金不向个东说念主投资者公开销售。   与本基金/基金合同关联的争议科罚花样为仲裁。因本基金产生的或与基金合同关联的 一切争议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济生意仲裁委 员会仲裁，仲裁地点为上海市。   基金居品贵府摘录信息发生紧要变更的，基金管束东说念主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金管束东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的执行情况可能存在一             南辽远利 3 个月按期洞开债券型发起式证券投资基金基金居品贵府摘录（更新） 定的滞后，如需实时、准确获取基金的关联信息，敬请同期神志基金管束东说念主发布的关联临时 公告等。   投资东说念主细察并痛快基金管束东说念主可为投资东说念主提供营销信息、资讯与升值处事，并可自主选 择退订，具体的处事阐明详见招募阐明书“基金份额抓有东说念左右事”章节。 五、其他贵府查询花样   以下贵府详见基金管束东说念主网站www.nffund.com客服电话：400-889-8899   ●《南辽远利 3 个月按期洞开债券型发起式证券投资基金基金合同》、   《南辽远利 3 个月按期洞开债券型发起式证券投资基金托管条约》、   《南辽远利 3 个月按期洞开债券型发起式证券投资基金招募阐明书》   ●按期报告、包括基金季度报告、中期报告和年度报告   ●基金份额净值   ●基金销售机构及量度花样   ●其他紧要贵府 六、其他情况阐明   暂无。

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